Soluciones
Tecnología para una gestión del cumplimiento más ágil, segura y eficiente.
Plataforma web, multiusuario y escalable para todo tipo de sujetos obligados que necesitan gestionar procesos de prevención de lavado de activos con seguridad, trazabilidad y respaldo.
La solución
¿Conoce realmente a su contraparte? Fortalezca sus controles y optimice su gestión.
centraliza y automatiza los procesos de debida diligencia, evaluación de riesgos y monitoreo de contrapartes en un entorno seguro, auditable e intuitivo, adaptado a los marcos regulatorios de cada mercado.
Plataforma web y multiusuario
Acceso desde cualquier dispositivo, con gestión de roles y permisos por equipo, sin requerir instalaciones locales.
Presencia en toda Latinoamérica
Comercializada en 18 países, con soporte para listas locales, adaptación a los marcos regulatorios de cada mercado y respaldo de Dow Jones Risk & Compliance.
Auditable y trazable
Registro completo de acciones y decisiones, disponible para respaldar auditorías y requerimientos regulatorios.
Módulos y características
Soluciones para cada etapa del proceso de compliance.
integra los módulos esenciales para gestionar contrapartes, evaluar riesgos, monitorear operaciones y mantener la trazabilidad de los procesos en una sola plataforma.
Watchlist Search
Búsqueda en listas de control locales e internacionales para apoyar los procesos de debida diligencia. Incluye acceso a una base completa de las principales listas de sanción a nivel mundial y respaldo de Dow Jones Risk & Compliance para asegurar eficiencia en todos los procesos de control.
Know Your Client (KYC)
Gestión de contrapartes para el conocimiento y evaluación de los riesgos, así como el cumplimiento de las debidas diligencias. Permite almacenar documentos en cada contraparte para asegurar la correcta gestión del KYC y el cumplimiento normativo. Centraliza la información y permite gestionar los legajos auditables.
Screening
Monitoreo continuo de clientes y contrapartes frente a listas de control y fuentes de riesgo relevantes. Genera alertas y notificaciones para facilitar el seguimiento, la gestión y la trazabilidad de las acciones realizadas por el equipo de cumplimiento.
Risk Assessment
Permite evaluar el perfil de riesgo de cada contraparte a través de metodologías configurables e integradas al proceso de debida diligencia.
Transaction Monitoring
Seguimiento de transacciones y monitoreo de la actividad de contrapartes, con alertas configurables para operaciones inusuales y gestión del workflow de análisis, seguimiento y resolución de cada incidencia.
se adapta a distintos niveles de operación y complejidad, con planes flexibles que permiten incorporar funcionalidades según las necesidades de cada cliente.
Fuentes de información
Inteligencia de datos para fortalecer sus decisiones de cumplimiento.
integra distintas fuentes de información para ampliar la cobertura de búsqueda, fortalecer el análisis de contrapartes y reducir falsos positivos.
Dow Jones Risk & Compliance
Acceso a más de 1000 listas internacionales, con cobertura global de PEPs y relacionados, así como de personas y entidades vinculadas a delitos graves según definiciones de Naciones Unidas.
Listas Locales
Listas exigidas en cada país de operación, con actualizaciones periódicas para acompañar el cumplimiento de los marcos regulatorios locales vigentes.
Listas Propias
Posibilidad de incorporar listas internas de la organización, evaluadas y disponibilizadas por el equipo de contenidos de Cumplo360 para uso exclusivo del cliente.
Internet
Integración con fuentes abiertas para ampliar la visión sobre cada contraparte y detectar cobertura mediática adversa, complementando las búsquedas en listas estructuradas.
Conozca cómo simplificar la gestión de cumplimiento.
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